Cafekonomi.com

4- LİSANS BELGESİNİN VERİLMESİ AŞAMASINDA ARANACAK BELGELER

Lisanslama sınavlarında başarılı olarak lisans belgesi almaya hak kazanan adayların lisans belgelerini almak üzere Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliğine (TSPAKB) başvurmaları gerekmektedir.

Adayların TSPAKB’den lisans belgelerini alırken ibraz edecekleri belgeler aşağıda sayılmıştır:

I- Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansı, Takas ve Operasyon Sorumlusu Lisansı, Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı için adayların;

(a) Hisse senetleri piyasası müşteri temsilcisi, sabit getirili sermaye piyasası araçları ve repo-ters repo piyasası müşteri temsilcisi, yatırım fonları müşteri temsilcisi, aracı kurum acentesi olarak faaliyet gösteren banka şubelerinde ve katılım bankalarında acentelik işlemlerinden sorumlu müşteri temsilcisi ile seans salonlarında hisse senedi alım satımı görevini yürüten müşteri temsilcisi, bankaların ve acentelik faaliyetinde bulunacak katılım bankalarının bireysel fınans merkezlerinde (çağrı merkezi-call center) hisse senedi ile ilgili işlemleri yapacak müşteri temsilcileri, aracı kurum irtibat bürosu sorumlusu ve takas ve operasyon sorumlusu olarak görev yapmak isteyenlerin en az lise ve dengi mezunu olması,

(b) Aracı kurum şube müdürü olarak görev yapmak isteyenlerin en az 2 yıllık ön lisans eğitimi veren kurumlardan mezun olması,

(c) Teftiş birimi yöneticisi, iç kontrol birimi yöneticisi, müfettiş” ve iç— kontrol birimi elemanı olarak görev yapmak isteyenlerin iktisat, işletme, kamu yönetimi, muhasebe, maliye ve hukuk konularında en az 4 yıllık lisans eğitimi veren kurumlardan mezun olması ve sermaye piyasaları, muhasebe, vergi, banka ve kambiyo, işletme analizi, organizasyonu, denetimi veya hukuk könulannda en az 3 yıllık mesleki tecrübeye sahip olması,

(d) Portföy yöneticisi, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı, kurumsal finansman uzmanı ve yönetici olarak görev yapmak isteyenlerin en az dört yıllık lisans eğitimi veren kurumlardan mezun olması,

(e) Yatırım fonları portföy yöneticilerinin sermaye piyasası alanında en az beş yıllık tecrübeye sahip bulunması,

(f) Serbest yatırım fonları fon kurulu üyelerinin sermaye piyasası alanında en az beş yıllık tecrübeye sahip bulunması ve yüksek öğrenim görmüş olması,

(g) Türev araçlar personeli olarak görev yapmak isteyenlerin 4 yıllık lisans eğitimi veren kurumlardan mezun olması,

(h) Sermaye piyasası mevzuatı, 4389 sayılı Bankalar Kanunu, 4208 sayılı Karaparanın Aklanmasının Önlenmesine Dair Kanun ile Ödünç Para Verme İşleri Hakkında Mevzuata aykırılıktan ve/veya taksirli suçlar hariç olmak üzere affa uğramış olsalar dahi ağır hapis veya 5 yıldan fazla hapis yahut zimmet, nitelikli zimmet, irtikap, rüşvet, hırsızlık, dolandırıcılık, sahtecilik, inancı kötüye kullanma, dolanlı iflas gibi yüz kızartıcı suçlar ile istimal ve istihlak kaçakçılığı dışında kalan kaçakçılık suçlan; resmi ihale ve alım satımlara fesat karıştırma veya Devlet sırlarını açığa vurma, vergi kaçakçılığı veya vergi kaçakçılığına teşebbüs suçlarından dolayı hüküm giymemiş olması, müflis olmadığının veya yüz kızartıcı bir suçtan dolayı hükümlülüklerinin bulunmadığının tespit edilmiş olması,

(i) Faaliyet yetki belgelerinden biri veya birden fazlası Kurulca iptal edilmiş yahut borsa üyeliğinden sürekli olarak çıkarılmış kuruluşlarda, bu müeyyideyi gerektiren olayda sorumluluğu bulunan kişilerden olmaması,

(j) “Ödeme Güçlüğü İçinde Bulunan Bankerlerin İşlemleri Hakkında 35 sayılı Kanun Hükmünde Kararname” ve eklerine göre kendileri veya ortağı olduğu kuruluşlar hakkında tasfiye karan verilmemiş olması,

(k) Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn)’nun 46 ncı maddesinin (i) bendi uyarınca işlem yasaklı olmaması, şartlarını sağlamaları gerekmektedir.

II- Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı ve Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı için adayların;

(a) Kredi derecelendirme uzmanı ve kurumsal yönetim derecelendirme uzmanı olarak görev yapmak isteyenlerin; işletme, finans, hukuk, iktisat, maliye, muhasebe, işletme mühendisliği, bankacılık ve dengi dallarda en az 4 yıllık lisans düzeyinde veya diğer dallarda lisans düzeyinde eğitim yapmış olmakla birlikte belirtilen alanlarda lisansüstü eğitim yapmış olması, lisans belgesi verilmesi aşamasında en az 1 yıllık tecrübeye sahip olması, (Seri: VIII, No:40 “Sermaye Piyasasında Derecelendirme Faaliyeti ve Derecelendirme Kuruluşlarına İlişkin Esaslar Tebliği’nin 9′uncu maddesinin (h/2) ve (i) bentlerinde yer alan derecelendirme alanındaki tecrübe şartı; mali piyasalar, ekonomi, maliye, işletme, sermaye piyasaları, bankacılık ve finans alanında, bu alanlarla ilgili hukuk dallarında, şirket yöneticiliğinde veya söz konusu alanlarda öğretim üyeliğinde; derecelendirme uzmanları için en az 1 yıl, derecelendirme raporlarını imzalamaya yetkili yöneticiler için ise en az 3 yıl deneyim sahibi olunması şeklinde uygulanacaktır.)

Derecelendirme uzmanlarının lisans alabilmeleri için mezuniyet şartı olarak aranan; işletme, finans, hukuk, iktisat, maliye, muhasebe, işletme mühendisliği, bankacılık ve dengi dallar araşma Kurulumuzun 22.09.2006 tarihli Karan ile Kamu Yönetimi ve Finans Ekonomisi dallan, 17.11.2006 tarihli Karan ile Endüstri Mühendisliği, Uluslararası İlişkiler, Çalışma Ekonomisi ve Endüstri İlişkileri dalları da alınmış ve bu dallardan mezun adayların bundan sonra lisanslama sınavlarında başarılı olup, tecrübe şartını sağlamaları halinde lisans başvurusunda bulunabilmelerine imkan tanınmıştır.

(b) 4389 sayılı Bankalar Kanunu, 4208 sayılı Karaparanın Aklanmasının Önlenmesine Dair Kanun ile ödünç para verme işleri hakkında mevzuata aykırılıktan dolayı hükümlülüklerinin bulunmaması ve/veya taksirli suçlar hariç olmak üzere affa uğramış olsalar dahi ağır hapis veya 5 yıldan fazla hapis yahut zimmet, nitelikli zimmet, irtikap, rüşvet, hırsızlık, dolandırıcılık, sahtecilik, inancı kötüye kullanma, dolanlı iflas gibi yüz kızartıcı suçlar ile istimal ve istihlak kaçakçılığı dışında kalan kaçakçılık suçları, resmi ihale ve alım satımlara fesat karıştırma veya devlet sırlarını açığa vurma, vergi kaçakçılığı veya iştirak suçlarından dolayı hüküm giymemiş olmaları,

(c) Kendileri veya sınırsız sorumlu ortak oldukları işletmeler hakkında iflas karan verilmemiş ve konkordato ilan edilmemiş olması,

(d) Faaliyet yetki belgelerinden biri veya birden fazlası iptal edilmiş yahut borsa üyeliği iptal edilmiş işletmelerde iptalde sorumluluğu bulunan kişilerden olmaması,

(e) Bağımsız denetim kuruluşlarının sermaye piyasasında bağımsız denetim hakkında mevzuat hükümlerine aykırı iş ve işlemleri nedeniyle sermaye piyasasında bağımsız denetimle yetkili kuruluşlar listesinden çıkarılmasında sorumluluğu tespit edilen kişiler arasında bulunmaması,

(f) SPKn’na muhalefetten dolayı mahkumiyetlerinin bulunmamış olması,

(g) SPKn’nun değişik 46 ncı maddesinin birinci fıkrasının (i) bendi uyarınca işlem yasaklı olmaması, şartlarını sağlamaları gerekmektedir.

“Kredi Derecelendirme Sınavı” ve “Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı”nda başarılı olan adaylar; Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği’nden lisans belgelerini alırlarken; Kurulumuz düzenlemelerinde belirtilen şartlan sağlamak durumundadırlar. Ancak; kredi derecelendirme uzmanı ve kurumsal yönetim derecelendirme uzmanı olarak görev yapmak isteyenlerin lisans belgesi verilmesi aşamasında en az 1 yıllık tecrübeye sahip olmaları gerektiğinden kredi derecelendirme uzmanlığı ve kurumsal yönetim derecelendirme uzmanlığı lisansına başvuruda bulunan kişilerden; söz konusu faaliyetlerin en az 1 yıl süre ile bir sosyal güvenlik kuruluşuna bağlı olarak yaptığım gösteren belgeler, çalışma süresi ve icra edilen göreve ilişkin olarak çalıştığı kurum yetkililerince imzalanmış açıklayıcı yazılar ve destekleyici nitelikte olan hizmet çizelgesi, sözleşmeler, vergi levhası, Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi ve Kurulumuzca gerekli görülen diğer belgeler aranacaktır.

III- Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Lisansı için adayların;

(a) Gayrimenkul değerleme uzmanı olarak görev yapmak isteyenlerin asgari 4 yıllık üniversite mezunu olması ve 3 yıllık tecrübe koşulunu belgelemeye yönelik olarak aşağıdaki belgeleri ibraz etmesi zorunludur.(Kurulun 13.02.2006 tarihli Karan ile; Kurulca yapılmakta olan Değerleme Uzmanlığı Sınavına yönelik olarak; Değerleme Uzmanlığı Sınavı başvurusunda aranılan 3 yıllık tecrübe koşulunun sınav başvurusunda değil lisans belgesi verilmesi aşamasında aranmasına karar verilmiştir.)

A- Herhangi bir şirkette sigortalı olarak çalışmak suretiyle değerleme uzmanlığı faaliyetinde bulunulmuş ise;

1) Çalışılan şirketin esas sözleşmesinde gayrimenkul değerlemesi veya danışmanlığı gibi faaliyet konularının en az 3 yıl süreyle yer aldığını gösterir Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi,

2) Değerleme faaliyetini en az 3 yıl süreyle yaptığını gösterir çalıştığı süre ile aldığı göreve ilişkin şirket yetkililerince imzalanmış açıklayıcı yazı,

3) SSK işe giriş bildirgesi formu,

4) Aday tarafından hazırlanan değerleme raporlarının listesi,

5) Aday tarafından hazırlanmış en az üç farklı yıldan üç adet değerleme raporu örneği.

B- Herhangi bir şirketin ortağı olarak değerleme uzmanlığı faaliyetinde bulunulmuş ise;

1) Ortaklık ilişkisini ve ortağı olunan şirketin esas sözleşmesinde gayrimenkul değerlemesi veya danışmanlığı gibi faaliyet konularının en az 3 yıl süreyle yer aldığını gösterir Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi,

2) Bağkur belgesi (başka bir sosyal güvenlik kuruluşuna kayıtlı ise ilgili belge),

3) Vergi levhası,

4) Aday tarafından hazırlanan değerleme raporlarının listesi,

5) Aday tarafından hazırlanmış en az üç farklı yıldan üç adet değerleme raporu örneği ve şirket tarafından değerleme yapılan kişi ve kurumlara kesilen fatura örnekleri.

C- Değerleme uzmanlığı faaliyeti şahıs şirketi bir vergi mükellefi olarak yerine getirilmiş ise;

1) Değerleme hizmeti verilen şirketlerle yapılan sözleşmeler,

2) Bağkur belgesi (başka bir sosyal güvenlik kuruluşuna kayıtlı ise ilgili belge),

3) Vergi levhası,

4) Aday tarafından hazırlanan değerleme raporlarının listesi,

5) Aday tarafından hazırlanmış en az üç farklı yıldan üç adet değerleme

raporu örneği ve şahıs şirketi olarak değerleme hizmeti karşılığında düzenlenen serbest meslek makbuzu örnekleri.

lişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”i uyarınca listeden çıkarılan şirketlerde listeden çıkarmada sorumluluğu bulunan kişilerden olmaması,

(e) SPKn’na muhalefetten dolayı mahkumiyetlerinin bulunmamış
olması,

(f) SPKn’nun 46 ncı maddesinin birinci fıkrasının (i) bendi uyarınca
işlem yasaklı olmaması, şartlarını sağlamaları gerekmektedir.

IV- Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Lisansı için adayların ;

a) Müflis olmamaları ve yüz kızartıcı bir suçtan mahkum bulunmamaları,

b) Sermaye piyasası mevzuatı veya diğer mevzuat uyarınca bağımsız denetim yapma yetkisi iptal edilmiş olan kuruluşlarda yetki iptaline neden olan bağımsız denetim faaliyetlerinde sorumluluklarının tespit edilmemiş olması,

c) Faaliyet yetki belgelerinden biri veya birden fazlası iptal edilmiş yahut borsa üyeliği iptal edilmiş işletmelerde iptalde sorumluluğu bulunan kişilerden olmaması,

d) Sermaye Piyasası Kanununa muhalefetten dolayı haklarında verilmiş mahkumiyet kararının bulunmaması,

e) Sermaye Piyasası Kanunu’nun ilgili maddeleri uyarınca sermaye piyasalarında işlem yapmalarının yasaklanmış olmaması, şartlarını sağlamaları gerekmektedir.

Bağımsız denetçi yardımcılarının; hukuk, iktisat, maliye, muhasebe, işletmecilik, bankacılık, kamu yönetimi ve uluslararası ilişkiler alanlarından birinde en az 4 yıllık yüksek öğrenim görmüş olmaları, diğer alanlarda yükseköğrenim görmüş olanların ise sayılan alanların birinde yüksek lisans derecesi almış olmaları zorunludur.

Bağımsız denetim kuruluşlarının bağımsız denetim ile görevlendirdiği bağımsız denetçiler ile bağımsız denetim kuruluşunu temsil ve ilzama yetkili yönetim kurulu başkan ve üyesi, genel müdür, genel müdür yardımcısı, müdür gibi unvanları taşıyan yöneticilerin;

a) 3568 sayılı Kanuna göre serbest muhasebeci mali müşavir veya yeminli mali müşavir unvanım almış ya da yabancı ülkelerde bağımsız denetim yetkisi sağlayan belge sahibi olmaları,

b) Türkiye’de yerleşik olmaları,

c) Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Lisansına sahip olmaları

d) Sorumlu ortak baş denetçilerin, en az iki yıl süreyle Kurulun listesinde yer alan bağımsız denetim kuruluşlarında sermaye piyasası kurumları ve halka açık anonim ortaklıkların bağımsız denetiminde fiilen denetçi, kıdemli denetçi veya baş denetçi unvanını ile çalışmış olmaları,

e) Çalışılan bağımsız denetim kuruluşunda tam zamanlı görev yapmaları, şarttır.

Bağımsız denetçi ve yöneticiler için yukarıda (a) bendinde belirtilen koşulun sağlanması bakımından; yabancı ülkelerde bağımsız denetim yetkisi sağlayan belgelerin tanınmasında 3568 sayılı Kanunun ilgili’ hükümleri uyarınca mütekabiliyet esası aranır.

Tüm lisans belgesi türlerinin alınması aşamasında yukarıda belirtilenlere ilave olarak istenecek diğer bilgi ve belgeler ile izlenecek prosedür ayrıntılı olarak http://www.tspakb.org.tr internet adresinde yer almaktadır.

Sınava katılma ve lisans belgesi alma koşullarında Sermaye Piyasası Kurulu’nun düzenlemelerinde yapılacak değişiklikler bağlayıcı niteliktedir.

6- SINAVLARDA UYULMASI GEREKEN KURALLAR

Lisanslama sınavlarına katılan adayların sınav sırasında uymaları gereken kurallar aşağıdaki gibidir:

a) Sınav süresince görevlilerle konuşulması, soru sorulması, görevlilerin adaylarla yakından ve alçak sesle konuşmaları, adayların yanlarında ve sıralarında sınav konuları ile ilgili kitap, not vb. bulundurmaları yasaktır. Sınav sırasında birbirleriyle konuşan, kopya çeken veya kopya çekilmesine yardım edenlerin kimlikleri “Bireysel Sınav İptal Tutanağı”na yazılacak ve bu adayların sınavları geçersiz sayılacaktır. Görevliler kopya çekmeye kalkışanı uyarmak zorunda değildir, sorumluluk adaya aittir.

b) Adaylar sınav sırasında görevlilerin her türlü uyarılarına uymak zorundadır. Gerektiğinde görevliler adayların oturdukları yerleri değiştirebilir. Adayın sınavının geçerliliği her şeyden önce adayın sınav kurallarına uymasına bağlıdır.

6- SINAVLARDA UYULMASI GEREKEN KURALLAR

Lisanslama sınavlarına katılan adayların sınav sırasında uymaları gereken kurallar aşağıdaki gibidir:

a) Sınav süresince görevlilerle konuşulması, soru sorulması, görevlilerin adaylarla yakından ve alçak sesle konuşmaları, adayların yanlarında ve sıralarında sınav konuları ile ilgili kitap, not vb. bulundurmaları yasaktır. Sınav sırasında birbirleriyle konuşan, kopya çeken veya kopya çekilmesine yardım edenlerin kimlikleri “Bireysel Sınav İptal Tutanağı”na yazılacak ve bu adayların sınavları geçersiz sayılacaktır. Görevliler kopya çekmeye kalkışanı uyarmak zorunda değildir, sorumluluk adaya aittir.

b) Adaylar sınav sırasında görevlilerin her türlü uyarılarına uymak zorundadır. Gerektiğinde görevliler adayların oturdukları yerleri değiştirebilir. Adayın sınavının geçerliliği her şeyden önce adayın sınav kurallarına uymasına bağlıdır.

Kurallara aykırı davranışlarda bulunanların ve yapılacak uyanlara uymayanların kimlikleri “Bireysel Sınav İptal Tutanağı”na yazılacak, bu adayların sınavları geçersiz sayılacak ve değerlendirmeye alınmayacaktır.

c) Sınavın başlamasını izleyen ilk 15 dakika geçtikten sonra gelen hiçbir aday sınava alınmayacak, ilk 30 dakika ve sınav süresinin son 5 dakikası içinde ise sınavlarını tamamlasalar bile hiçbir adayın salondan çıkmasına izin verilmeyecektir. Herhangi bir nedenle salondan çıkan adayın cevap kağıdı alınır ve tekrar sınava devamına izin verilmez.

d) Adayların sınav sırasında sigara, pipo, puro vb. içmeleri, birbirlerinden kalem, silgi vb. şeyler alıp vermeleri, başkalarını rahatsız edecek şekilde bir şeyler yiyip içmeleri, sınav düzenini bozacak başka davranışlarda bulunmaları kesinlikle yasaktır.

e) Sınav sırasında hesap makinesi kullanılması adayların lehinedir. Ancak alfabetik tuş takımına sahip olan hesap makineleri, databank, el bilgisayar vb. özel elektronik donanımlar kullanılamaz. Hesap makinesinin sınav sırasında ödünç alınması, verilmesi veya değiştirilmesi yasaktır. Bu tür davranışta bulunanların sınavları geçersiz sayılır.

f) Adaylar sınav sırasında yanlarında telsiz, cep telefonu, çağrı cihazı vb. iletişim araçlarını, cep bilgisayarı, saat fonksiyonu dışında fonksiyonu bulunan saat vb. her türlü bilgisayar özelliği olan cihazları, silah ve benzeri teçhizatı bulunduramazlar. Yanlarında bu tür cihazlan bulunduranların, bunları sınav sonrasında almak üzere salon başkanına teslim etmeleri gerekir. Aksine davrananların sınavı geçersiz sayılır.

g) Adayların sorulan ve/veya sorulara verdikleri yanıtları herhangi bir yere yazmaları ve bunu sınav salonundan dışarı çıkartmaları yasaktır.

7- SINAVLARIN ŞEKLİ

Lisanslama sınavlarında beş seçenekli çoktan seçmeli sorulardan oluşacak testler uygulanacaktır. Sınav sırasında adaylara, üzerinde adayın TC kimlik numarası ve isminin yer aldığı cevap kâğıttan dağıtılacaktır. Adayın kendisine verilen cevap kâğıdını kontrol ederek kendisine ait değilse, görevlileri uyarıp adına düzenlenmiş cevap kâğıdını alması gerekmektedir. Cevap kâğıdı optik okuyucularla okunacağından işaretlemenin siyah kurşun kalem ile yapılması zorunludur. Sınavların her birinde kullanılacak soru kitapçıkları farklı türlerde basılacaktır.

Soru kitapçıklarında sorular birbirinin tamamen aynı olacak, ancak, soruların veya sorulardaki seçeneklerin sıralanışı değişecektir. Bu nedenle, her soru kitapçığı türünün doğru cevap anahtarı farklı olacaktır. Soru kitapçığı türü, kitapçığın üzerinde ve iç sayfalarında büyük harflerle basılı olacaktır. Soru kitapçıklarının sınav salonu dışına çıkarılması kesinlikle yasaktır.

8- SINAVLARIN ALT KONU BAŞLIKLARI, KAYNAKÇA VE SORU DAĞILIMLARI

Lisanslama sınavlarında, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavı 9, Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı 8, Türev Araçlar Sınavı 8, Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Sınavı 5, Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı 4, Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı 3 ve Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Sınavı 3 konudan (modül) oluşmaktadır. Bu konuların alt konu

başlıkları ile alt konu başlıkları bazında sınavlarda sorulacak soruların sayılarını içeren tablolar http://www.spk.gov.tr internet adresinin “Lisanslama Sınavları” bölümünde yer almaktadır. Ayrıca Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavı (Takas ve Operasyon İşlemleri modülü dahil), Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı ve Türev Araçlar Sınavına ilişkin eğitim notlarına TSPAKB’nin http://www.tspakb.org.tr internet adresinden ulaşılabilir.

!! Sınavlarda cevaplar puanlanırken her doğru cevaba eşit puan verilecek, yanlış cevaplar dikkate alınmayacaktır.

!! Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı ile Türev Araçlar Sınavı’nın 1, 2, 3 ve 8 nolu modülleri ortak olarak yapıldığından bu modüllerden başarılı olan kişilerin sınav türüne göre geri kalan diğer 4 modülden sınava katılmaları yeterlidir.

Aynı şekilde Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı ile Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı’nın 2 nolu modülü ortak olarak yapılacaktır. Bu sınavların 1 nolu modülü de Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı ile ortaktır.

9 – SINAV NOTLARI, PUANLAMA VE SINAVLARDA BAŞARISIZ OLANLAR

Sınavlarda başarılı sayılmak için;

(a) Sınav konularının her birinden alınacak notun 100 üzerinden en az 60 olması,

(b) Alınan notların aritmetik ortalamasının en az 70 olması,
gerekmektedir.

Sınavlarda başarısız olanların, yeniden girecekleri sınav sayısında herhangi bir sınırlama yoktur.

Adayın ilk kez girdiği sınav sonuçlarının açıklandığı tarih ile lisans belgesi almaya hak kazandığı tarih arasında 2 yıldan fazla bir sürenin geçmiş olması halinde lisans belgesi verilmesi yenileme eğitimlerine katılarak tamamlama şartına bağlanmıştır.

Adayın ilk kez girdiği sınav sonuçlarının açıklandığı tarih ile lisans belgesi almaya hak kazanacağı tarih arasında 4 yıldan fazla bir sürenin geçmemiş olması gerekmektedir. Aksi halde adayın başarılı olduğu dersler dahil tüm derslerden yeniden sınava girmesi gerekecektir.

Not yükseltmek amacıyla girilen sınavlarda en son alınan not geçerlidir.

!! Sınavlarda başarılı sayılmak için her modülden alınan notun en az 60 ve aritmetik ortalamanın en az 70 olması zorunludur.

10- CEVAP KAĞITLARININ DEĞERLENDİRİLMESİ VE SINAVLARIN GEÇERSİZ SAYILMASI

Bir adayın sınavının geçerli sayılarak cevap kağıdının değerlendirilebilmesi için adayın:

(a) Sınava, Sınava Giriş Belgesinde yazılı olan salonda girmesi ve
sınavda bu belgeyi görevlilere teslim etmiş olması,

(b) Kopya eylemine karışmamış olması,

(b) Kopya eylemine karışmamış olması,

(c) Soru kitapçığının kapağına TC kimlik numarasını, adını ve soyadını
yazmış olması,

(d) Kullandığı soru kitapçığının türünü cevap kağıdına doğru olarak işaretlemiş olması,

(e) Cevaplarını soru kitapçığına değil, cevap kağıdına siyah kurşun kalemle işaretlemiş olması,

(f) Soru kitapçığını ve cevap kağıdını eksiksiz olarak sınav görevlilerine
teslim etmesi,

(g) Sınava Giriş Belgesinde sayılan kurallara uyması,

(h) Sınavın diğer kurallarına uyması, zorunludur. Bu kurallara uymayan adayların sınavları iptal edilir.

Sınavlara katılanlardan;

a) Gerçek dışı beyanda bulunduğu veya sınava girme koşullarını
taşımadığı sonradan anlaşılan,

b) Sınavda kopya çektiği ve/veya verdiği tespit edilen,

c) Başkasının yerine sınava giren ve/veya kendisinin yerine başkasının

sınava girmesine imkan tanıyan,

d) Sınav sorularım sınav salonunun dışına çıkaran,

e) Sınav kurallarına uymayan,

f) Sınavda başarılı olduğu tarihten itibaren 3 yıl içinde lisans almak üzere başvuruda bulunmayan,

g) Ser.P.Kn’na, Ser.P.Kn’a dayanılarak yapılan düzenlemelere,
belirlenen standart ve formlara ve Kurulca alman genel ve özel
nitelikteki kararlara aykırı hareket eden, kişilerin sınavları geçersiz
sayılacaktır, (a), (b), (c) ve (d) bentlerinde belirtilen nedenlerle
sınavları geçersiz sayılanlar 3 yıl içinde açılacak hiçbir sınava
alınmayacaklardır.

11- SINAV SONUÇLARININ BİLDİRİLMESİ

Sınav sonuçlarının hangi tarihten itibaren açıklanacağı Sınava Giriş Belgelerinde belirtilir. Adaylar belirtilen tarihlerde TC kimlik numaralarını ve şifrelerini girmek suretiyle http://spk.anadolu.edu.tr internet adresinden sınav sonuçlarına ulaşabilir ve internet üzerinden döküm alabilirler.

!! Adayların notlarının yer aldığı Sınav Sonuç Belgesi ayrıca adreslerine gönderilmez.

!! Sınav Sonuç Belgeleri Lisans Belgesi yerine geçmez. Aday lisans alma aşamasındaki koşulları sağlamadıkça sınavda başarılı olsa bile bu belge ile lisans gerektiren görev alanlarında çalışmaya yetkili değildir.

12- LİSANS BELGESİNİN YENİLENMESİ VE İPTALİ

Lisans yenilemek için, her dört yılda bir Lisans Yenileme Eğitim Programlarına katılmak gerekmektedir. Dört yıllık sürenin hesaplanmasında, başlangıç tarihi olarak lisans belgesine hak kazanıldığı yılın son günü (31 Aralık) esas alınır. Lisans yenileme için öngörülen sürenin sona ermesinden en az 2 ay önce, lisans yenilemek için başvuruda bulunulması zorunludur.

Lisans yenileme eğitimleri TSPAKB tarafından yapılmaktadır. Bu konudaki detay bilgiye http://www.tspakb.org.tr internet adresinden ulaşılabilir.

Lisanslı kişilerin sicil kayıtlarında bulunan bilgilerden, Kanun ve Kurulun ilgili karar ve düzenlemelerinde belirlenen niteliklerden herhangi birini yitirdiklerinin tespit edilmesi halinde, lisansları sürekli olarak iptal edilir.

Lisansın yenilenmemesi veya lisansın kapsadığı görev alanlarında aralıksız olarak 2 yıl süreyle faaliyette bulunulmaması hallerinde, lisans geçici olarak iptal edilir.

Lisansın geçici olarak iptal edildiği durumlarda, lisans yenileme eğitimlerine katılarak lisansların geçerli hale getirilmesi gerekmektedir. Lisansın geçici iptali halinde işe girişlere engel olmayacak şekilde yapılacak ilk yenileme eğitimine kadar lisans sahiplerinin görevlerine devamına veya görev değişikliklerine imkan tanınmıştır.

13- İSTİSNALAR VE SÜRELER

13.1- Üye Temsilcileri, Yönetim Kurulu Üyeleri, Genel Müdürler ve Genel

Müdür Yardımcıları

Seri: VIII, No: 34 “Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in yürürlüğe girdiği 11.08.2001 tarihi itibarıyla, İstanbul Menkul Kıymetler Borsası Üye Temsilciliği Sertifikasına sahip olanlardan, Kanun ve Kurulun ilgili tebliğlerinde lisans belgesi alabilmek için gerekli olan koşullan taşıyanlar, sınava girmeksizin Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansını almaya hak kazanırlar. Bu kişilerin listesi İMKB tarafından hazırlanarak

http://imkb.gov.tr internet sayfasında duyurulmuştur.

Lisanslama sınavları yöneticilere ilişkin ilgili mevzuat hükümleri saklı kalmak kaydıyla, yönetim kurulu üyeleri, genel müdürler ve genel müdür yardımcıları için ihtiyaridir. Aracı kurum genel müdür ve genel müdür yardımcılarının mali piyasalar veya işletmecilik alanlarında en az 7 yıllık mesleki tecrübeye sahip olması halinde Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavına katılmaları zorunlu değildir.

Seri: VIII, No:34 Tebliğ’de değişiklik yapan Seri:VIII No:52 sayılı Tebliğin yürürlüğe girdiği tarih itibarıyla, lisansa tabi alanlarda 7 yıl çalıştıktan sonra aracı kurumlarda genel müdür olarak 3 yıl süre ile görev yapmış olanlar Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansını almaya hak kazanırlar.

13.2- Bağımsız Denetim Kuruluşlarında Çalışanlar

Seri:X, No: 22 “Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Standartları Hakkında Tebliğ”in yürürlüğe girdiği tarih itibariyle sermaye piyasasında bağımsız denetim faaliyeti ile yetkili olan bağımsız denetim kuruluşlarında fiilen sorumlu ortak baş denetçi unvanıyla çalışanlar ile sermaye piyasasında bağımsız denetimle yetkili kuruluşlarda 10 yıl süreyle bağımsız denetçi olarak fiilen çalıştıklarını belgeleyenlerin Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Lisansı’nı sağladıkları kabul edilir.

13.3- Lisans Belgesi Gerektiren Görevlerde Çalışanlar

Eylül 2006 döneminde sona eren geçiş süresiyle ilgili olarak; 15 Eylül 2006 tarih ve 26290 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan Seri:VIII, No:49 sayılı Tebliğ ile Seri:VIII, No:34 sayılı Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in Geçici 2′nci maddesi değiştirilmiş olup; Kurul düzenlemeleri çerçevesinde geçiş süresinden yararlanan kişilerin 2007 yılı Eylül ayı sınav sonuçlarının açıklandığı tarihe kadar görevlerine devam edebilecekleri hükme bağlanmıştır.

Söz konusu değişiklik ile, 2002 Eylül – 2004 Mayıs dönemlerinde Kurulca düzenlenen lisanslama sınavlanndan birine katılıp geçiş sürecinden yararlanarak 2006 Eylül dönemine kadar çalışma hakkını kazanan adaylar için görevlerine devam edebilecekleri süre 2007 yılı Eylül ayı sınav sonuçlarının açıklandığı tarihe kadar uzatılmıştır. 2002 Eylül – 2004 Mayıs dönemlerinde Kurulumuzca düzenlenen lisanslama sınavlarından birine katılarak geçiş sürecinden yararlanan adaylar 2007 yılı Eylül ayı sınav sonuçlarının açıklandığı tarihe kadar lisans almaya hak kazanamazlarsa bu tarihten itibaren lisansa konu alanlarda çalışamayacaklardır.

13.4- Yabancı Sertifikalara Sahip Olanlar

Seri: VIII, No: 34 sayılı Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar îçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in “Sınavlarla İlgili Muafiyet” başlıklı 7. maddesinin (a) bendi uyarınca;

1- ABD’nde AIMR tarafından verilen Chartered Financial Analyst (CFA) sertifikasının; birinci düzeyi (CFA Level 1) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansına, ikinci ve üçüncü düzeyleri (CFA Level
2 ve 3) Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansına ve Türev Araçlar Lisansına,

2- ABD’nde NASD tarafından verilen General Securities Representative Examination (Series 7) sertifikası Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansına,

3- İngiltere’de FSA’ye bağlı SFA tarafından verilen Securities and Financial Derivatives Representative (SFDR) sertifikası Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansına ve Türev Araçlar Lisansına, Securities Representative (SR) sertifikası Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansına,

4- ABD’nde Commodity Trading Advisor (CTA) olarak çalışma hakkı tanıyan ve National Futures Association (NFA) tarafından verilen National Commodity Futures Examination (Series 3) sertifikası Türev Araçlar Lisansına,

5- Kanada’da Canadian Securities Institute tarafından verilen Derivatives Markets Specialist sertifikası Türev Araçlar Lisansına, denk sayılmıştır. Ancak;

1- İngiltere’de IIMR tarafından verilen Investment Management Certificate (IMC) belgesi;

2- ISMA tarafından verilen ISMA General Certificate belgesi,

3- CFA, Series 7, SFDR, Series 3, SR ve Derivatives Markets Specialist sınavlarının sadece bir veya bir kaç sınav konusundan başarılı olunması sonucunda alman basarı belgeleri,

4- Kanada’da Canadian Securities Institute tarafından verilen Canadian Securities Course sertifikası,

Kurul lisanslama sınavlarından hiçbirine denk sayılmamaktadır,

13 Mayıs 2005 tarih ve 25814 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan Seri:VIII, No:44 sayılı Tebliğ çerçevesinde; Kurulumuzca verilen lisans belgelerine denkliği kabul gören ve yukarıda belirtilen sertifikalar ile Tebliğ’in 7/a maddesi uyarınca kabul görecek sertifikalara sahip Türk ve yabancı uyruklu kişilerden aracı kuruluşlarda çalışanlar ile Mayıs 2004 tarihine kadar işe girenlerden söz konusu sertifikalara sahip olanlardan, bu sertifikalarını 2004 yılı Mayıs ayı sonuna kadar Kurula ibraz edenler 2007 yılı Eylül ayı sınav sonuçlarının açıklandığı tarihe kadar çalışabilirler.

Söz konusu sertifikalara sahip olmayan ve aracı kuruluşlarda çalışanlar veya 2004 yılı Mayıs ayı sonuna kadar işe girmiş olan yabancı uyruklu çalışanlar da 2007 yılı Eylül ayı sınav sonuçların açıklandığı tarihe kadar sertifikalarını Kurula ibraz etmeleri şartıyla bu tarihe kadar görevlerine devam edebilirler.

Mayıs 2004 tarihinden 2007 yılı Eylül ayı sınav sonuçlanın açıklandığı tarihe kadar anılan sertifikaları ibraz edilmesi şartıyla işe giriş imkanı bulunmaktadır. 2007 yılı Eylül ayı sınav sonuçların açıklandığı tarihten sonra ise aynı kişiler, koşullan Kurulca belirlenerek, yapılacağı tarihten en az 6 ay önce ilan edilecek İngilizce ve Türkçe yapılması planlanan “İlgili Mesleki Mevzuat” sınavlarından kendilerine tanınacak süre içerisinde başarılı olabilmeleri halinde çalıştıkları göreve devam edebileceklerdir.

Söz konusu sertifikalara sahip kişiler, istedikleri takdirde, Kurulca yapılmakta olan lisanslama sınavlarından ellerindeki sertifikaya denkliği kabul edilen lisans belgesi için yapılmakta olan sınavların “Sermaye Piyasası Mevzuatı” ile “İlgili Vergi Mevzuatı” konularından sınava girerek her birinden en az 60 ve ortalama 70 alınması şartı ile yukarda belirtilen “İlgili Mesleki Mevzuat” sınavını geçmiş kabul edileceklerdir.

Derivatives Markets Specialist belgesine sahip olan kişiler ise, Türev Araçlar Sınavının; “Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat, Ticaret Hukuku ve Borçlar Hukuku”, “İlgili Vergi Mevzuatı” ve “Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasalarının İşleyişi” konularım içerecek şekilde Kurulumuzca düzenlenecek olan “İlgili Mesleki Mevzuat” sınavına girerek başarılı olmak ya da “İlgili Mesleki Mevzuat” sınavı yerine yapılmakta olan Türev Araçlar Sınavının “Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat, Ticaret Hukuku ve Borçlar Hukuku”, “İlgili Vergi Mevzuatı” ve “Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasalarının İşleyişi” konularının her birinden en az 60 ortalama 70 almak koşuluyla Türev Araçlar Lisans Belgesini almaya hak kazanırlar.

Anılan sertifikalar dışında sertifikası olanların da ellerindeki sertifikaların Kurul lisanslama sınavlarına denk sayılabilmesi hususundaki değerlendirmenin yapılabilmesi için ayrıca başvuruda bulunmaları gerekmektedir.