Cafekonomi.com

1-GENEL BİLGİLER

Sınavların genel amacı sermaye piyasası alanında ihtisas personeli, yönetici, türev araçlar personeli, değerleme uzmanı, kredi derecelendirme uzmanı ve kurumsal yönetim derecelendirme uzmanı olarak çalışanların mesleki yeterliliklerini, bilgi ve tecrübelerini gösterir lisans belgesinin verilmesidir. Kurul tarafından düzenlenen lisanslama sınavları aksine bir karar alınmadıkça her yıl Ocak, Mayıs ve Eylül aylannda yapılmaktadır.

2-SINAVA GİRECEK ADAYLAR

2.1- Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavına Katılacak Adaylar

Seri: VIII, No: 34 “Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ” çerçevesinde sermaye piyasası kurumlarında aşağıda belirtilen görevlerde çalışanların, görev alanını değiştirerek bu görevleri yapmak ya da bir kurumda çalışmamakla birlikte bu faaliyetlerde bulunmak isteyenlerin “Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavı”na girerek “Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansı” almaları gerekmektedir.

(a) Hisse senetleri piyasası müşteri temsilcileri,

(b) Sabit getirili sermaye piyasası araçları ve repo-ters repo piyasası müşteri temsilcileri,

(c) Yatırım fonları müşteri temsilcileri,

(d) Aracı kurum acentesi olarak faaliyet gösteren banka şubelerinde acentelik işlemlerinden sorumlu müşteri temsilcileri,

(e) Seans salonlarında hisse senedi alım satımı görevini yürüten müşteri temsilcileri

(f) Bir aracı kurumla acentelik sözleşmesi imzalayan katılıra bankalarında acentelik işlemlerinden sorumlu müşteri temsilcileri,

(g) Bankaların ve acentelik faaliyetinde bulunacak katılım bankalarının bireysel finans merkezlerinde (çağrı merkezi-call center) hisse senedi ile ilgili işlemleri yapacak müşteri temsilcileri,

(h) Aracı kurum şube müdürleri,

(i) Aracı kurum irtibat bürosu sorumluları,

(j) Aracı kuruluş ve portföy saklama kuruluşlarında takas ve operasyon sorumluları.

Takas ve operasyon sorumlusu, takas ve operasyon birim yöneticisi ve birim yöneticisi ile takas ve operasyon sorumlusu arasındaki kademelerde çalışmakta olan veya çalışmak isteyen kişilerin, bu Kılavuzun 13. Bölümünde belirtilen Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınav Konularından sadece “Takas ve Operasyon İşlemleri” konulu sınava girmeleri yeterlidir. Bu sınavdan 60 ve üzerinde not alan adayların Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavının tamamına devam etmek istemeleri halinde bu modülden aldıkları notlar, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavı için geçerli kabul edilerek, diğer 8 modülden sınava girmeleri yeterli olacaktır.

2.2- Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavına Katılacak Adaylar

Seri: VIII, No: 34 “Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ” çerçevesinde sermaye piyasası kurumlarında aşağıda belirtilen görevlerde çalışanların, görev alanını değiştirerek bu görevleri yapmak ya da bir kurumda çalışmamakla birlikte bu faaliyetlerde bulunmak isteyenlerin “Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı”na girerek “Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı” almaları gerekmektedir.

(a) Portföy yöneticisi,

(b) Portföy Yönetim Şirketlerinin Yönetim Kurulu Üyeleri (*),

(c) Araştırma uzmanı,

(d) Yatırım danışmanı,

(e) Kurumsal finansman uzmanı,

(f) Müfettiş, iç kontrol elemanı, teftiş kurulu başkanı ve yöneticileri,

(*) Yönetim kurulu üyelerinin en az üçte birinin mali piyasalar veya işletmecilik alanında en az yedi yıllık mesleki tecrübeye sahip veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavında başarılı olmaları zorunludur.

(**)Seri: VIII, No:34 Tebliğ’de değişiklik yapan Seri:VIII No:52 sayılı Tebliğin yürürlüğe girdiği tarih irtibarıyla, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansı almaya hak kazananların, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansı ile aracı kurumlarda müfettiş ve iç kontrol elemanı olarak çalışma haklan saklıdır.

(g) Yöneticiler (İhtisas personelinin görev aldığı birimlerin, bağlı bulunduğu tüm kademelerdeki yöneticiler ile bu birimlerde, yönetici ile ihtisas personeli arasındaki kademelerde görev yapan personeldir).

(h) Serbest yatırım fonlarının, garantili yatırım fonlarının ve koruma amaçlı yatırım fonları portföy yönetimini üstlenecek yönetici şirketin yöneticileri, fon kurulu üyeleri, portföy yöneticileri, fon denetçisi ve iç kontrol birimi çalışanı, (***)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavlarına katılmak isteyen adayların Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansına sahip olmaları zorunluluğu bulunmamaktadır.

2.3- Türev Araçlar Sınavına Katılacak Adaylar

Seri: VIII, No: 34 “Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ” çerçevesinde sermaye piyasası kurumlarında türev araçlar personeli olarak çalışanların, görev alanını değiştirerek bu görevleri yapmak ya da bir kurumda çalışmamakla birlikte bu faaliyette bulunmak isteyenlerin “Türev Araçlar Sınavı”na katılarak “Türev Araçlar Lisansı” almaları gerekmektedir.

Türev araçlar personeli aracı kuruluşlarda:

(a) Türev araçlar müşteri temsilcisi,

(b) Türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu,

(c) Türev araçlar birim yöneticisi,

(d) Türev araçlar birim yöneticisi ile müşteri temsilcisi arasındaki kademelerde görev yapan personeldir.

(e) Serbest yatırım fonlarının, garantili yatırım fonlarının ve koruma amaçlı yatırım fonlarının portföy yönetimini üstlenecek yönetici şirketin yöneticileri, fon kurulu üyeleri, portföy yöneticileri (***),

(***)Serbest yatırım fonlarının, garantili yatırım fonlarının ve koruma amaçlı yatırım fonlarının portföy yönetimini üstlenecek yönetici şirketin yöneticilerinden ve fon kurulu üyelerinden en az birer kişinin ve söz konusu fonların portföy yöneticilerinin tümünün Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı ile Türev Araçlar Sınavında başanlı olmalan, fon kurulu üyelerinin ve fonun portföy yöneticilerinin sermaye piyasası alanında en az beş yıllık tecrübeye sahip olmalan gerekmektedir

2.4- Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Sınavına Katılacak Adaylar

Seri:VIII, No:35 “Sermaye Piyasası Mevzuatı Çerçevesinde Değerleme Hizmeti Verecek Şirketlere ve Bu Şirketlerin Kurulca Listeye Alınmalanna İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ” çerçevesinde sermaye piyasası alanında faaliyette bulunan gayrimenkul değerleme şirketlerinde gayrimenkul değerleme uzmanlığı görevinde çalışacak kişilerin “Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Sınavı”na girerek “Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Lisansı” almalan gerekmektedir.

2.5- Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Sınavına Katılacak Adaylar

Kurulumuzun Seri: VIII, No: 34 “Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ” çerçevesinde kredi derecelendirme kuruluşlannda, kredi derecelendirme uzmanı olarak faaliyet gösterecek kişilerin “Kredi Derecelendircne Uzmanlığı Sınavı”na katılarak “Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı” almalan gerekmektedir.

2.6- Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Sınavına Katılacak Adaylar

Kurulumuzun Seri: VIII, No: 34 “Sennaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ” çerçevesinde kurumsal yönetim şirketlerinde, kurumsal yönetim derecelendirme uzmanı olarak faaliyet gösterecek kişilerin “Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Smavı”na katılarak “Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı” almalan gerekmektedir.

2.7- Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Sınavına Katılacak Adaylar

Kurulumuzun Seri: VIII, No: 34 “Semıaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ” çerçevesinde; Kurulumuzun finansal raporlama standartlan düzenlemelerine göre hazırlanması ve kamuya duyurulması zorunlu finansal tablolar ile diğer finansal bilgilerin, söz konusu finansal raporlama standartlarına uygunluğu ve doğruluğunun bağımsız denetimi ile yetkilendirilen bağımsız denetim kuruluşlarının bağımsız denetim ile görevlendirdiği bağımsız denetçiler ile bağımsız denetim kuruluşunu temsil ve ilzama yetkili yönetim kurulu başkan ve üyesi, genel müdür, genel müdür yardımcısı, müdür gibi unvanları taşıyan yöneticilerin “Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Sınavına”na katılarak Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Lisansı almaları gerekmektedir.

3- LİSANS TÜRLERİ

Girilen sınav türlerine göre:

(a) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavında başarılı olan adaylara, “Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansı”,

(b) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavının “Takas ve Operasyon İşlemleri” başlıklı bölümünden sınava girerek başanlı olan adaylara, “Takas ve Operasyon Sorumlusu Lisansı”,

(c) Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavında başarılı olan adaylara, “Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı”,

(d) Türev Araçlar Sınavında başarılı olan adaylara, “Türev Araçlar Lisansı”,

(e) Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Sınavında başarılı olan adaylara, “Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Lisansı”,

(f) Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Sınavında başarılı olan adaylara, “Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı”,

(g) Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Sınavında başarılı olan adaylara “Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı”,

(h) Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Sınavında başarılı olan adaylara, “Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Lisansı”,

verilecektir.

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansına sahip olanlar, ayrı bir lisans belgesi gerekmeksizin “Takas ve Operasyon Sorumlusu” olarak çalışabilirler.

Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansına sahip olanlar ise ayrı bir lisans belgesi gerekmeksizin Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansı kapsamına giren alanlarda görev yapabilirler.